Две финкомпании обжаловали в суде штрафы, наложенные Нацбанком

К OOO “ФК ЛEOГEЙМИНГ ПЭЙ” приняты слeдующиe мeры:

– письмeннoe прeдупрeждeниe зa нaрушeния:

– штрaф в рaзмeрe 549,1 тыс. грн зa нaрушeниe трeбoвaний:

чaсти пeрвoй статьи 11 Закона Украины “О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным толком, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения” в части ненадлежащего исполнения функция по управлению рисками;

пунктов 4, 15 части второстепенный статьи 8, части дальнейший статьи 14 Закона № 361-ІХ в части ненадлежащего исполнения круг обязанностей по осуществлению надлежащей проверки, а равным образом обязанности своевременно и в полном объеме вручать на запросы Национального баночка информацию (письменные объяснения), необходимую к осуществления надзора в сфере финансового мониторинга.

Государственный банк будет защищать основательность указанных решений в суде.

Уже сообщалось, что Национальный копилка Украины будет требовать с небанковских финансовых учреждений скрывать больше информации клиентам.

Напомним, в апреле прошлого годы НБУ обнародовал Белую книгу “Грядущее регулирования рынка кредитования финансовыми компаниями”.

В сентябре 2019 годы Верховная Рада приняла положение о “сплите”, который разделяет функции Национальной комиссии, осуществляющей государственное корректировка в сфере рынков финансовых услуг (Нацкомфинуслуг) посреди Нацбанком и Национальной комиссией сообразно ценным бумагам и фондовому рынку (НКЦБФР).

Перед дело рассказывало подробнее о плюсах и минусах таких изменений.

 

 

 

Комментирование и размещение ссылок запрещено.

Комментарии закрыты.